Compliance regulatório de instituições financeiras, por que visibilidade hierárquica não é o mesmo que visibilidade por grupo?
A visibilidade por grupo permite acesso a seus participantes para executarem suas tarefas. Já a visibilidade hierárquica permite que o resultado dessas tarefas seja compartilhado com todos seus superiores sucessivos, sem necessariamente incluí-los dentro de todos os grupos a eles subordinados, o que dificultaria a manutenção e não deixaria explícita a regra de subordinação, inclusive para efeito de e-mails de alerta escalonados.
1-Visibilidade por grupo para executar
Ao ser criado um grupo de usuários, pode-se vincular os direitos de acesso comuns a esse perfil. Assim, a cada novo usuário que se enquadre nesse grupo, basta associá-lo a esse perfil e todos os direitos já concedidos ao grupo serão herdados por esse usuário. Isso é conveniente para padronizar e facilitar a manutenção, bastando incluir ou excluir o vínculo de usuários aos grupos ou perfis de acesso.
Inclusão dos superiores em todos os grupos
Mas vamos supor um líder que necessite consultar o andamento em mais de um grupo ou perfil de usuários. Da forma tradicional, ele teria de ser incluído em todos os grupos sob sua responsabilidade. Seu superior também teria de ser incluído nos grupos desse líder e nos grupos dos demais líderes a ele subordinados. Essa relação de hierarquia não fica explícita e a manutenção no momento da troca no organograma corre o risco de manter esse superior em grupos que já não sejam de sua responsabilidade.
2-Visibilidade hierárquica para gerir
Do mesmo conceito de vincular direitos de acesso a um grupo de usuários, ao invés de vincular por usuário, esse mesmo conceito pode ser aplicado ao se criar grupo de grupos sucessivamente, reproduzindo um organograma sob ótica de visibilidade de informações. Os usuários de um grupo superior a outros grupos herdam o direito de acesso às informações de seu próprio grupo como dos grupos subordinados a ele.
Exemplo prático
Essa distinção e simultânea convivência entre a visibilidade hierárquica e visibilidade por grupo é um diferencial que percebemos durante a fase de parametrização das regras de concessão de acesso aos usuários em nossa ferramenta de controle de arquivos regulatórios e obrigações acessórias.
A manutenção com a substituição de responsáveis pela execução ou dos gestores se torna bem prática e a relação de hierarquização explícita, permitindo a disseminação da informação num processo institucional em tempo real da situação de entrega de arquivos e demais obrigações acessórias.
O envio de e-mails de alerta pela proximidade ou atraso escalonando sucessivamente aos superiores conforme a criticidade também só é possível ao serem identificadas claramente a regra de hierarquização entre as áreas.
Essa e outras publicações com cadocs e melhoria de processos das instituições financeiras em https://www.b3bee.com.br/site/list/publicacoes/.
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Yoshio Hada: sócio administrador da B3Bee Consultoria e Sistemas, licenciando sistemas às instituições financeiras nos temas de dados abertos (Demonstrações Financeiras, Pilar 3 e Canais de Atendimento), CADOC’s (DLI 2062, COS 40XX, Saldos Diários 4111, 5011, ETF 80XX, DF 9011/9061, SVR 9800, ESG DRSAC 2030, RCP 4076, Pagamentos do Varejo e Canais de Atendimento 6209), FGC405, conversão de layouts (ETL), controle de limites, calendário de obrigações acessórias ou rotinas administrativas, validação e envio de CADOCs.