{"id":440,"date":"2018-04-16T06:12:43","date_gmt":"2018-04-16T09:12:43","guid":{"rendered":"http:\/\/b3bee.com.br\/site\/?p=440"},"modified":"2021-12-28T18:34:17","modified_gmt":"2021-12-28T21:34:17","slug":"resolucao-4-557-indicadores-para-a-ras-parte-3-avaliando-automatizacao","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.b3bee.com.br\/site\/2018\/04\/16\/resolucao-4-557-indicadores-para-a-ras-parte-3-avaliando-automatizacao\/","title":{"rendered":"Resolu\u00e7\u00e3o 4.557-Indicadores para a RAS-parte 3-Avaliando automatiza\u00e7\u00e3o"},"content":{"rendered":"
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Indicadores para a RAS-parte 3-RFP<\/figcaption><\/figure>\n

\u00c9 o momento de automatizar parte de seu monitoramento de indicadores? Convertemos as vulnerabilidades levantadas na parte 2<\/a> desse artigo num formato de requisitos para RFP (Request for Proposal), documento para processos de sele\u00e7\u00e3o de softwares. E como sempre, seguindo a numera\u00e7\u00e3o do diagrama, n\u00e3o exaustivo e nem definitivo, respeitando as particularidades de cada instala\u00e7\u00e3o e considerando sempre a melhoria cont\u00ednua.<\/p>\n

Breve comparativo entre uso de planilha e sistema<\/strong><\/p>\n

Apesar dos bons recursos das planilhas (parte 1<\/a> desse artigo), um volume maior de dados e usu\u00e1rios envolvidos pode exigir uma solu\u00e7\u00e3o por software. Ambas vari\u00e1veis exigir\u00e3o uma melhor documenta\u00e7\u00e3o e evidencia\u00e7\u00e3o do processo praticado de coleta e consolida\u00e7\u00e3o de indicadores. O artigo 51 dessa resolu\u00e7\u00e3o presume que a alta diretoria se baseia, mas tamb\u00e9m “conhece as limita\u00e7\u00f5es das informa\u00e7\u00f5es constantes dos relat\u00f3rios”. Mas isso n\u00e3o a isenta de “assegurar a corre\u00e7\u00e3o tempestiva das defici\u00eancias… e assegurar recursos adequados e suficientes para o exerc\u00edcio das atividades de gerenciamento de riscos e de gerenciamento de capital”, conforme o artigo 48, sugerindo ao menos planos de melhoria. Segue um breve comparativo entre os cen\u00e1rios:<\/p>\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n
Item<\/td>\nUso de planilha, citado na parte 1<\/a><\/td>\nTela de um sistema<\/td>\n<\/tr>\n
Manuten\u00e7\u00e3o<\/td>\n\u00b7\u00a0 Edi\u00e7\u00e3o por c\u00e9lula.<\/td>\n\u00b7\u00a0\u00a0 Edi\u00e7\u00e3o para cada campo da tela.<\/td>\n<\/tr>\n
Abertura<\/td>\n\u00b7\u00a0 Aplicativo Excel por exemplo.<\/td>\n\u00b7\u00a0\u00a0 Sistema espec\u00edfico.<\/td>\n<\/tr>\n
Formato<\/td>\n\u00b7\u00a0 Qualquer planilha desenvolvida pelo usu\u00e1rio.<\/td>\n\u00b7\u00a0\u00a0 Espec\u00edfico tratado pelo sistema.<\/td>\n<\/tr>\n
Restri\u00e7\u00e3o de acesso<\/td>\n\u00b7\u00a0 Restri\u00e7\u00e3o de abertura do arquivo todo com senha atribu\u00edda pelo desenvolvedor da planilha.<\/td>\n\u00b7\u00a0\u00a0 Pela tela inicial de \u2018login\u2019 do sistema.<\/td>\n<\/tr>\n
Restri\u00e7\u00e3o de funcionalidades<\/td>\n\u00b7\u00a0 Nenhuma, no modo padr\u00e3o.<\/p>\n

\u00b7\u00a0 Restrita pelos crit\u00e9rios do aplicativo no caso de planilha compartilhada.<\/td>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Por tela e\/ou por funcionalidade dentro da tela, se implementado (1).<\/td>\n<\/tr>\n
Restri\u00e7\u00e3o aos dados<\/td>\n\u00b7\u00a0 Restri\u00e7\u00e3o configur\u00e1vel pelo desenvolvedor da planilha (bloqueio ou ocultamento de c\u00e9lulas).<\/p>\n

\u00b7\u00a0 Mas uma vez autorizado a abrir o arquivo, todos usu\u00e1rios ter\u00e3o os mesmos direitos de manuten\u00e7\u00e3o sobre as c\u00e9lulas desbloqueadas.<\/td>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Por perfil ou grupo de usu\u00e1rios (2);<\/p>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Por visibilidade hier\u00e1rquica (5).<\/p>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Ambos dependem de terem sido planejados para implementa\u00e7\u00e3o.<\/td>\n<\/tr>\n

Forma de grava\u00e7\u00e3o dos dados<\/td>\n\u00b7\u00a0 Salva o arquivo todo, independentemente de quantas e quais c\u00e9lulas foram alteradas, exceto pelo recurso de compartilhamento do Excel com algumas restri\u00e7\u00f5es de uso.<\/td>\n\u00b7\u00a0\u00a0 Salva conforme a implementa\u00e7\u00e3o da tela: pode ser apenas de uma informa\u00e7\u00e3o editada, todas informa\u00e7\u00f5es de uma linha ou um bloco de linhas (4).<\/td>\n<\/tr>\n
Compartilha-<\/p>\n

mento e efeito da \u2018foto do passado\u2019<\/td>\n

\u00b7\u00a0 Grava\u00e7\u00e3o feita por arquivo.<\/p>\n

\u00b7\u00a0 Usu\u00e1rio A poder\u00e1 ver uma \u2018foto do passado\u2019, caso outro usu\u00e1rio B j\u00e1 o tenha editado simultaneamente.<\/p>\n

\u00b7\u00a0 O alerta de conte\u00fado alterado s\u00f3 \u00e9 dado ao usu\u00e1rio A no momento que ele for salvar a planilha aberta em seu computador.<\/td>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Grava\u00e7\u00e3o feita por unidades menores de informa\u00e7\u00e3o, reduzindo o efeito de visualiza\u00e7\u00e3o da \u2018foto do passado\u2019 (4).<\/p>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Atualiza\u00e7\u00f5es em bloco geralmente s\u00e3o feitas em processamentos em hor\u00e1rios anteriores ao uso compartilhado mais intenso.<\/td>\n<\/tr>\n

Registro da evolu\u00e7\u00e3o<\/td>\n\u00b7\u00a0 Grava\u00e7\u00e3o de controle de mudan\u00e7as por c\u00e9lula, cujo prazo \u00e9 previamente parametrizado.<\/p>\n

\u00b7\u00a0 A \u2018trilha\u2019 de controle de altera\u00e7\u00f5es presumimos ficar gravado dentro do mesmo arquivo da planilha.<\/td>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 (3) Abordagem do log, isto \u00e9, registrar data, hora e usu\u00e1rio que incluiu ou alterou uma informa\u00e7\u00e3o.<\/p>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 (6) Abordagem da evolu\u00e7\u00e3o do fluxo do processo, gravando a delega\u00e7\u00e3o de responsabilidade entre \u00e1reas ou usu\u00e1rios. Sistema poderia enviar e-mail de notifica\u00e7\u00e3o ao colaborador da pr\u00f3xima etapa.<\/p>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Abordagem de hist\u00f3rico de evolu\u00e7\u00e3o dos par\u00e2metros armazenando vig\u00eancia para extra\u00e7\u00f5es futuras com a \u2018foto do passado\u2019.<\/p>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Todos os casos dependem dessa implementa\u00e7\u00e3o ter sido prevista.<\/td>\n<\/tr>\n

Volume<\/td>\n\u00b7\u00a0 Dados guardados no pr\u00f3prio arquivo da planilha s\u00e3o carregados na mem\u00f3ria do computador, exigindo esse recurso proporcional ao volume de seus dados.<\/p>\n

\u00b7\u00a0 O recurso de \u2018outras fontes de dados\u2019 permite acessar e gravar em banco de dados.<\/td>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 (7) Banco de dados \u00e9 a forma de armazenamento mais utilizada na implementa\u00e7\u00e3o de sistemas, j\u00e1 projetado para suportar maiores volumes de dados.<\/p>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Pr\u00f3prio para procedimentos \u2018em massa\u2019 com atualiza\u00e7\u00e3o de blocos de linhas simultaneamente.<\/td>\n<\/tr>\n

Documenta\u00e7\u00e3o do processo<\/td>\n\u00b7\u00a0 O processo de c\u00e1lculo utilizado s\u00e3o as f\u00f3rmulas e \u2018macros\u2019.<\/p>\n

\u00b7\u00a0 Essa facilidade, por outro lado, desestimula documenta\u00e7\u00e3o em l\u00edngua corrida textual. Seus substitutos ou avaliadores teriam de interpretar as f\u00f3rmulas e \u2018macros\u2019.<\/p>\n

\u00b7\u00a0 O fluxo \u2018extra planilha\u2019 depende da forma de comunica\u00e7\u00e3o entre os colaboradores envolvidos no processo: e-mails e telefonemas.<\/td>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 (8) Em geral, sistemas s\u00e3o desenvolvidos considerando um fluxo da sequ\u00eancia de agrega\u00e7\u00e3o de dados at\u00e9 sua maturidade numa informa\u00e7\u00e3o.<\/p>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Seu roteiro ou manual de usu\u00e1rio \u00e9 uma rica fonte do processo a ser seguido.<\/p>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 Esse fluxo pode ser fixo ou parametriz\u00e1vel, dependendo do requisito previsto na implementa\u00e7\u00e3o.<\/td>\n<\/tr>\n

Controle no processo<\/td>\n\u00b7\u00a0 No formato mais simplificado, a manuten\u00e7\u00e3o das c\u00e9lulas desbloqueadas \u00e9 livre para quaisquer usu\u00e1rios autorizados a abrirem os arquivos, sem segregar ou sequenciar seus acessos e manuten\u00e7\u00f5es.<\/p>\n

\u00b7\u00a0 \u00c9 poss\u00edvel incluir recursos para minimizar erro de preenchimento como listas ou programa\u00e7\u00e3o de \u2018macros\u2019 VBA.<\/td>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 (8) O usu\u00e1rio n\u00e3o tem acesso direto ao banco de dados, tendo de obrigatoriamente interagir com telas implementadas com recursos de valida\u00e7\u00e3o, garantindo maior integridade dos dados gravados.<\/p>\n

\u00b7\u00a0\u00a0 O sistema for\u00e7a uma sequ\u00eancia l\u00f3gica de coleta e tratamento da informa\u00e7\u00e3o, alinhado com o registro de evolu\u00e7\u00e3o do processo.<\/td>\n<\/tr>\n

Manuten\u00e7\u00e3o<\/td>\n\u00b7\u00a0 Com amplas possibilidades de manuten\u00e7\u00e3o pelo pr\u00f3prio usu\u00e1rio, \u00e9 adequado para novas modelagens.<\/td>\n\u00b7\u00a0\u00a0 Dependendo da estrat\u00e9gia de manuten\u00e7\u00e3o implementada, ter\u00e1 maior ou menor tempo de resposta. Ideal para processos j\u00e1 maduros e c\u00e1lculos estabilizados.<\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n
\"\"
Indicadores para a RAS-parte 3-RFP<\/figcaption><\/figure>\n

1-Restri\u00e7\u00e3o de acesso \u00e0s telas e seus recursos<\/strong><\/p>\n